淮北市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》的通知

淮科〔2023〕15號

 

各縣區(qū)（園區(qū)）科技主管部門、局各科室、局屬各事業(yè)單位：

為深入貫徹落實國家及省深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革的部署要求，推動建立符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的科研項目管理機制，經(jīng)市科技局黨組研究同意，現(xiàn)將《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實。

 

 

 

                       2023年8月31日

 

 

 

 

淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）

 

第一章  總則

第一條 為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，進一步規(guī)范和加強淮北市科技創(chuàng)新及技術(shù)攻關(guān)項目管理，根據(jù)《淮北市人民政府關(guān)于印發(fā)淮北市產(chǎn)業(yè)扶持政策清單的通知》（淮政〔2023〕13號）、《安徽省科技計劃項目管理辦法（試行）》（皖科黨〔2023〕3號），結(jié)合淮北科技創(chuàng)新工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于通過市財政科技經(jīng)費支持或科技政策扶持的市科技計劃項目（以下簡稱項目），主要包括市“揭榜掛帥”專項、市科技重大專項、市重點研究與開發(fā)計劃項目等。對符合相關(guān)規(guī)定的高校院所承擔(dān)的橫向課題，經(jīng)市科技局備案后可視同市重點研究與開發(fā)計劃項目。對納入市科技局計劃管理的自籌經(jīng)費項目可參照本辦法管理。

第三條 科技項目管理按照“職責(zé)明晰、程序規(guī)范、管理公開、精簡高效”的原則，強化過程管理，做到可查詢、可追溯。

第二章  管理職責(zé)

第四條 科技項目實行主持人負責(zé)制，項目主管部門、項目歸口管理單位、項目承擔(dān)單位和項目主持人按職責(zé)分級管理。

市科技局是科技項目組織實施的主管部門，各縣、區(qū)（園區(qū)）科技工作部門是項目歸口管理單位，項目承擔(dān)單位是項目實施和資金管理使用責(zé)任主體，項目主持人是項目實施的主要組織承擔(dān)者和資金使用的直接責(zé)任人。

第五條 項目主管部門主要職責(zé)：

市科技局作為項目管理的行政主管部門，根據(jù)職能和相關(guān)規(guī)定對項目進行管理，根據(jù)需要可以授權(quán)或委托第三方專業(yè)科技服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱第三方機構(gòu)）處理有關(guān)具體事務(wù)。主要職責(zé)包括：      

（1）研究制定項目相關(guān)管理辦法及工作規(guī)則；

（2）組織編制和發(fā)布項目申報指南；

（3）組織編制項目年度資金預(yù)算，研究確定年度項目立項和資金分配方案；

（4）組織開展項目受理審查、評審論證、立項實施、檢查驗收、績效評價等工作；

（5）協(xié)調(diào)處理項目實施中出現(xiàn)的新情況新問題；

（6）負責(zé)科研誠信管理；

（7）做好項目資料整理和歸檔。

第六條 項目歸口管理單位的主要職責(zé)：

（一）負責(zé)本地區(qū)項目申報、實地查看和推薦工作；

（二）與項目承擔(dān)單位、市科技局共同簽訂項目任務(wù)書；

（三）負責(zé)督促項目承擔(dān)單位落實自籌資金、按計劃組織項目實施，監(jiān)督資金使用，及時報告項目實施過程中重大進展或出現(xiàn)的重大問題等；

（四）參與或協(xié)助組織項目監(jiān)督檢查、績效評價、中期評估和驗收等工作；

（五）推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享。

第七條 項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)：

（一）按指南要求組織申報項目，與項目歸口管理單位、市科技局簽訂項目任務(wù)書；

（二）負責(zé)落實項目自籌資金、項目實施必需的設(shè)備、場地和人員等保障條件；

（三）建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度；

（四）落實激勵科研人員相關(guān)政策措施，開展項目成果應(yīng)用和信息共享；

（五）按項目任務(wù)書約定，及時申請驗收并按期如實提交驗收資料，對項目實施形成的科技成果及時進行登記；

（六）履行科技保密、科研誠信、科技倫理等責(zé)任和義務(wù)，對項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)和固定資產(chǎn)按規(guī)定進行管理，做好項目資料的檔案管理等工作；

（七）規(guī)范項目資金的管理使用，實行單獨核算、專款專用，項目資金應(yīng)納入單位研發(fā)投入統(tǒng)計。

第八條 項目主持人的主要職責(zé)：

（一）確保項目申報材料的真實性、有效性，據(jù)實編制項目預(yù)算和績效目標(biāo)；

（二）按照項目任務(wù)書約定組織實施項目，依法依規(guī)使用項目資金，按期完成項目目標(biāo)任務(wù)；

（三）及時報告項目實施中的重大進展和出現(xiàn)的重大問題，按程序報批需要調(diào)整的重大事項；

（四）建立項目日志制度，據(jù)實記錄、真實反映科研項目研究過程及資金使用情況；按要求編報科技報告以及資金使用報告，并確保報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；

（五）接受并配合市科技局、項目歸口管理單位對項目實施和資金使用情況進行監(jiān)督檢查、績效評價；

（六）履行知識產(chǎn)權(quán)保護、科技保密、科研誠信等責(zé)任和義務(wù)，促進項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享。

第三章  項目申報

第九條 市科技局根據(jù)年度科技產(chǎn)業(yè)扶持資金預(yù)算，制定年度項目安排及經(jīng)費配置方案，經(jīng)局黨組會議集體研究同意后實施。實施過程中，可根據(jù)各科技計劃項目預(yù)算實際需求，及時調(diào)整經(jīng)費配置方案，提交局黨組會議研究。

第十條 科技計劃項目實行公開競爭方式征集，根據(jù)國家、省和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)，重點結(jié)合我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部署編制申報指南，并通過市科技局官網(wǎng)等渠道公布。

第十一條 企事業(yè)單位根據(jù)項目申報指南的要求，填寫項目申報書，科學(xué)合理、實事求是地編制項目預(yù)算，并按要求提供附件材料報項目歸口管理部門初審。全面推行信用承諾制。

第十二條 競爭性項目申報應(yīng)同時符合以下條件，項目申報指南另有規(guī)定的，從其規(guī)定：

（一）申報單位應(yīng)為在淮北市行政區(qū)域內(nèi)合法經(jīng)營的具有獨立法人資格的機構(gòu)，及在我市視同法人單位統(tǒng)計的企業(yè)非法人分支機構(gòu)；

（二）申報單位不存在到期未按要求提交驗收材料的市及以上科技計劃項目，其中，申報單位為高校的，限制到二級院系；

（三）項目主持人應(yīng)為申報單位在職或為項目實施而正式聘用的人員，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，保證有足夠的時間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時沒有主持在研市級及以上科技計劃項目（自然科學(xué)基金和后補助、績效獎勵類項目除外，下同）。項目負責(zé)人除兩院院士外原則上年齡不超過57周歲；

（四）項目不存在多頭申報、重復(fù)申報，符合相關(guān)部門查重規(guī)定；

（五）申報單位、合作單位、項目負責(zé)人未在科技違規(guī)、科研失信等有關(guān)懲戒期內(nèi)。

第十三條 各歸口管理部門對項目申報單位填寫的申報書及附件材料進行形式審查，按照申報通知及指南要求重點對申報單位的申報資格、生產(chǎn)經(jīng)營情況和申報材料進行實地考察，按要求向市科技局報送推薦報告。

第四章  項目立項

第十四條 項目立項采取行政決策及專家評審相結(jié)合的方式執(zhí)行，市科技局各業(yè)務(wù)歸口管理科室提交項目立項初審意見，局黨組會議結(jié)合縣區(qū)推薦意見、科室初審意見及專家評審結(jié)論研究后確定當(dāng)年度科技計劃項目立項。

第十五條 項目初審部門要綜合項目申報指南、管理職責(zé)、各類考核要求、申報單位研發(fā)能力等，制定年度項目初步審查標(biāo)準(zhǔn)，對申報項目提出審查意見，對不符合條件的申報項目不予受理并注明原因，同時取消后續(xù)評審資格。

第十六條 項目評審主要采取會議評審的形式，專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據(jù)。

市科技局要制定項目評審工作規(guī)則，規(guī)范評審內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。對于“揭榜掛帥”項目、市級重大專項，應(yīng)主要使用異地專家組成專家評審委員會評審。

第十七條 經(jīng)局黨組會議決策立項的項目按程序提交市政府常務(wù)會議審議，審議結(jié)果在符合科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定的前提下，通過市科技局門戶網(wǎng)站公示5天。對公示無異議項目下達當(dāng)年度立項計劃。

第五章  項目實施

第十八條 由財政支持的項目，財政扶持資金不超過40%、項目承擔(dān)單位投入不低于60%。“揭榜掛帥”類項目、市級重大專項采用分期撥款方式，其中首次撥款不低于資助總額的70%，項目驗收通過后撥付全部財政剩余資金。重點研發(fā)類項目可采取立項后一次性撥付方式予以支持。

第十九條 項目總經(jīng)費原則上不予調(diào)整，項目承擔(dān)單位根據(jù)立項確定的財政補助額度，科學(xué)合理編制項目資金預(yù)算。市科技重大專項項目財政資金使用按照市財政局制定的資金管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 項目立項后，由項目主管部門與歸口管理單位、項目承擔(dān)單位在規(guī)定時間內(nèi)簽訂項目任務(wù)書，明確各方責(zé)任、權(quán)利義務(wù)和目標(biāo)任務(wù)等。無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂的視為自動放棄項目承擔(dān)資格。

任務(wù)書應(yīng)當(dāng)與申報書保持一致，任務(wù)書簽訂后原則上不能變更，因不可抗力或其他原因確需變更或終止的，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，經(jīng)歸口管理單位審核同意后報市科技局審查并提交黨組會議討論研究。

第二十一條 市科技局采取“雙隨機一公開”形式，對市科技計劃項目進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為項目驗收、績效評價和后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第二十二條 項目承擔(dān)單位和項目主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目合同約定的目標(biāo)和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進度完成主要目標(biāo)和任務(wù)。項目主持人原則上不得變更。

項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時向市科技局報告以下重要事項：

（一）項目取得的重大進展；

（二）重大調(diào)整事項，如項目承擔(dān)單位、項目參與單位、項目負責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、績效指標(biāo)變更等；

（三）出現(xiàn)重大問題，無法繼續(xù)履約實施項目的情況。

第二十三條 項目撤銷。項目實施過程中出現(xiàn)以下情形之一的，市科技局可對項目予以撤銷。

（一）項目承擔(dān)單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項；

（二）項目承擔(dān)單位不能按期簽訂項目任務(wù)書；

（三）項目實施中發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重違背科研誠信行為，且不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（四）項目承擔(dān)單位在項目實施期滿6個月后未申請驗收或拒不參加驗收的；

（五）嚴(yán)重違反項目任務(wù)書約定的重要事項。

第二十四條 項目終止。項目實施過程中出現(xiàn)以下情形之一的，項目承擔(dān)單位可以申請終止項目或由市科技局直接終止項目。

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法按任務(wù)書約定的計劃實施，進度嚴(yán)重滯后，或項目難以達到預(yù)期目標(biāo)；

（二）資金、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致項目無法正常實施；

（三）項目承擔(dān)單位出現(xiàn)破產(chǎn)倒閉、撤銷注銷或其他導(dǎo)致項目無法實施的重大突發(fā)情況。

第二十五條 違約處理。撤銷項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)返還已撥付的全部財政資金。終止項目的，由項目承擔(dān)單位或項目負責(zé)人委托具有本省審計資格的會計師事務(wù)所，對項目已使用經(jīng)費進行審計，根據(jù)審計結(jié)果，退還結(jié)余和使用不合理的財政資金。項目撤銷或因項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人主觀過錯導(dǎo)致項目終止的，3年之內(nèi)不得申報市級科技計劃項目，并納入科技信用記錄。有違法、違紀(jì)行為的，移交司法機關(guān)和紀(jì)檢部門處理。

第六章  項目驗收和績效管理

第二十六條 經(jīng)市科技局批準(zhǔn)立項、獲市財政資金資助、簽訂有任務(wù)書的市級項目，均需組織驗收。項目驗收工作由市科技局或委托歸口管理部門、第三方服務(wù)機構(gòu)負責(zé)組織實施。

第二十七條 項目驗收以任務(wù)書為依據(jù)，堅持創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻導(dǎo)向，突出自主知識產(chǎn)權(quán)，突出項目成果對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻，突出財政資金的支出績效。

第二十八條 項目驗收包括技術(shù)驗收和財務(wù)驗收兩部分。技術(shù)驗收與財務(wù)驗收可以合并進行，市財政資金支持50萬元及以上的項目由財務(wù)專家單獨出具財務(wù)驗收意見。

第二十九條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)書到期后3個月內(nèi)向市科技局申請組織驗收，因故不能在規(guī)定期限內(nèi)完成任務(wù)書約定目標(biāo)任務(wù)的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)到期前3個月提出延期驗收申請 ，經(jīng)市科技局審查同意后，延期最長不超過一年。

第三十條 項目驗收實行專家負責(zé)制。項目驗收意見分為“通過驗收”“不通過驗收”結(jié)題。

第三十一條 對驗收專家組認為暫不具備“通過驗收”條件或財務(wù)驗收存在嚴(yán)重問題的項目，可給予一次整改機會。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到整改通知后2個月內(nèi)完成整改，并提請按首次驗收的方式重新組織驗收。整改到位的驗收結(jié)論為“通過驗收”，整改不到位的驗收結(jié)論為“不通過驗收”。

第三十二條 項目因不可抗拒因素導(dǎo)致未完成目標(biāo)任務(wù)，或為鼓勵科研人員大膽探索、寬容失敗，對探索性強、風(fēng)險高的項目，原始記錄證明承擔(dān)項目的科研人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，沒有弄虛作假的，可予“結(jié)題”。

第三十三條 通過驗收的項目所形成的科技成果應(yīng)及時在安徽省科技成果登記系統(tǒng)進行登記。項目實施形成的非涉密科技成果應(yīng)當(dāng)納入科技報告系統(tǒng)，向社會公開。

第三十四條 對評審過程中，發(fā)現(xiàn)專家存在徇私舞弊、不按規(guī)定進行評審、違反評審紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定等行為的，應(yīng)當(dāng)終止該專家的評審活動，取消該專家評審資格，必要時重新組織評審。

第三十五條 對未通過驗收的項目，視情給予項目撤銷、終止處理。對于結(jié)題的項目，不予兌現(xiàn)末期的財政扶持資金。

第三十六條 市科技局實施科技計劃項目績效評價制度，不斷提高財政科技資金使用效益。項目績效評價主要對項目實施的經(jīng)濟性、效率性、有效性等方面進行客觀、公正地衡量、分析和評判。為減輕企業(yè)負擔(dān)，項目績效評價可結(jié)合項目驗收一并開展。

第七章  其他

第三十七條 國家和安徽省科技計劃項目，由本市負責(zé)管理的，按照上級有關(guān)規(guī)定實施，無相關(guān)規(guī)定的可參照本辦法執(zhí)行。其中，有我市相應(yīng)配套資金的項目，按上級有關(guān)規(guī)定要求進行管理。

第三十八條 為深入推進“放管服”改革，賦予創(chuàng)新主體更大自主權(quán)，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力，市科技局可確定部分市科技計劃項目納入全過程管理簡政放權(quán)改革（以下簡稱“下放項目”）。“下放項目”的遴選推薦、過程管理和結(jié)題驗收等全過程管理工作由“下放組織單位”負責(zé)。“下放組織單位”應(yīng)制定相應(yīng)的項目管理辦法，按要求報送項目管理和績效情況，配合市科技局組織的監(jiān)督檢查工作。

第三十九條 市科技局遴選科研基礎(chǔ)條件好、研究開發(fā)投入高、科研管理能力強的科研主體作為“下放組織單位”。市行業(yè)主管部門和縣區(qū)（園區(qū)）科技行政主管部門經(jīng)市科技局同意可以作為“下放組織單位”。市科技局定期對“下放組織單位”進行整體績效考核和檢查評估?？己嗽u估結(jié)果作為是否繼續(xù)授予“下放組織單位”資格和下一年度資金或項目指標(biāo)分配的重要依據(jù)。檢查評估中發(fā)現(xiàn)項目承擔(dān)單位違規(guī)使用的市財政資金予以收回。

第八章  附則

第四十條 項目管理過程中涉及信息公開的，按照國家、省政府和市政府信息公開有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及保密的，按照國家科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未盡事宜在《淮北市科技計劃項目管理實施細則》或各計劃實施方案中細化明確。

第四十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，試行期間可根據(jù)試行情況適時予以修訂完善，已出臺的有關(guān)科技項目管理辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法由淮北市科學(xué)技術(shù)局負責(zé)解釋。